过去五年来，开源证券坚持攻坚克难，砥砺前行，把*建工作同各项业务发展工作有机融合，全力推进公司“大投行”发展战略，紧抓北交所历史机遇，不断强化北交所业务等股权业务发展。

投资银行业务大力发展，业务水平和执业质量双提升

截至2022年5月末，保荐承销6家企业登陆北交所，其中同心传动在北交所开市首日涨幅居首；发行待上市项目1家，在审IPO项目4单，辅导备案IPO项目38单。在全国股转公司“主办券商执业质量评价结果”中，连续四个季度排名行业第一；获“金牛成长投资银行团队”、新财富“最佳新三板项目”等多个奖项。

坚持“一个优秀+一个底线+做大做强北交所业务”发展思路

将学习贯彻*的十九大精神这一首要*治任务转化为提升投行业务核心竞争力的强大动力，乘势而上，协同奋进，满怀信心迎接*的二十大和公司第二次*代会的胜利召开。

五年回顾之人才篇——遴选优质人才，管理提质增效。

对于全力打造一流投行来说，优秀人才是最宝贵的资产和财富，也是实现投行业务发展的根本依靠。

开源证券坚持“人才领先、创新为魂”发展战略，围绕公司大力发展北交所业务主线，在全行业范围内遴选引进优秀人才，不断吸纳一流团队加盟、持续人员培训、加强激励考核，锤炼高素质、高水平、高专业化的人才队伍。

截至目前，投行业务条线共有员工194人，其中博士研究生4名，硕士研究生143人，硕士及以上员工占比达到76%。拥有保荐代表人、注册会计师、律师等专业资格人员98人。

五年回顾之合规风控篇——严守底线，为长远发展奠定扎实基础。

投行业务合规风控机制以项目质量为中心，以风险防范为基础，以规范执业为底线要求，通过设立专职的合规风控专员岗，确立了以一级业务部门负责人为合规风控第一责任人和各二级业务部门负责人为其所属二级业务部门合规风控第一责任人的合规风控管理体制。

当前，投行业务条线严格按照公司合规风控有关管理制度的规定，积极落实包括利益冲突、合规核查与报告、项目后督风险管理、反洗钱、信息隔离墙、员工执业行为、廉洁从业等各项日常合规与风控管理要求，确保日常合规风控核查、报告与跟踪管理运转顺畅、高效。

同时，结合公司要求和业务发展的实际需要，通过定期或不定期风险提示、组织培训、合规检查、风险核查等方式，不断强化执业人员的风险防范意识，确保各业务部门依法合规开展各项投资银行业务，将合规底线原则和风险意识融入每一个执业人员的日常执业行为。

五年回顾之*建篇——组织生活凝心聚力，*员模范争先创优。

投行总部支部成立于2019年12月5日，截至2022年5月底，支部共有正式*员30名。支部积极探索“*建工作+业务工作”深度融合工作思路，把通过*史学习教育收获的感动感悟，转化为大力发展北交所业务的热情干劲，*支部战斗力和凝聚力不断增强。

积极创建学习型*组织。自支部成立以来，共有3名*员在省级刊物上发表文章，2名*员在公司“学*史、守初心”征文中获奖，1名*员的书画作品在公司“廉洁文化作品展”中获奖，支部全体*员参加开源证券“*史知识竞赛”并多人获奖……通过*建宣传和企业文化相结合，创先争优活动和工会竞赛相结合，更好地发挥*支部的战斗堡垒作用和*员的先锋模范作用。（韩雪 姜业能 杨帆 潘玲慧）